听证会判决延期，管辖权和属性问题将成为USDT胜局关键

昨晚，受人瞩目的USDT听证会在“纽约最高院法官Joel M.Cohen未当庭做出裁决，表示需要更多时间思考”中落下帷幕。

自从今年4月底，纽约州检察长办公室（NYAG）一纸诉状将Tether及其母公司iFinex Inc以及Bitfinex告上法庭之后，双方打响了长达两个多月的拉锯战。

直到听证会前一天，从Bitfinex管理层的态度来看，双方依旧是火药味十足。

昨日，USDT创始人兼CFO Giancarlo就表示，美国政府是想要争夺数字货币的主导权，被美国政府盯上只是因为我们的业务做太大，他们想在利益上分一杯羹。

而NYAG则致力于在“管辖权”和“马丁法案”等方面寻找Bitfinex的违规行为。

可以说，此次听证会对于两者来说都至关重要，如果Bitfinex胜出，其不仅可以摆脱监管桎梏，还能进一步巩固自己的霸权地位。反之，如果NYAG胜出，那Bitfinex不仅需要缴纳高达4200万美元的罚款，还可能面临停止运营的风险。

而在此次听证会中，双方主要就NYAG是否对Tether有管辖权进行了辩论。

以下为听证会辩论内容：

NYAG对Bitfinex、Tether以及其母公司IFinex是否具有管辖权

Bitfinex母公司iFinex的律师表示：纽约检方（NYAG）没有标的物管辖权，因为USDT既不是证券也不是大宗商品，更不是货币，因此不能按照美国纽约州商业法（马丁法案）进行监管。

而NYAG 则声称：“此案中的任何争议都与 Bitfinex 在禁止为纽约客户提供服务前的行为无关，因此不存在任何管辖范围。对 Bitfinex 案调查的范围和这次听证会的范围非常不同。”

对此，在听证会结束时，纽约最高法院法官Joel M. Cohen批准延期90天，并允许NYAG仍可继续调查Bitfinex 的裁判。作家Gibson认为，既然纽约州法官说纽约总检察长办公室可以继续调查，这或意味着他们认为司法管辖权的问题有待解决，Bitfinex在他们的管辖范围内。

是否为纽约用户提供服务

在听证会中，Bitfinex 和 Tether 再次声明其不为纽约客户提供服务，其辩护律师表示：“Tether 的服务条款排斥美国客户，并明确表示纽约的客户不受欢迎。没有什么禁令是完美的。但是 Tether 确实非常努力地让纽约的客户远离 Tether 的服务。上周，Tether 确认一名客户为纽约居民，就把他拒之门外了。”

在此补充，在听证会没开始前，Bitfinex 律师Hoegner 就曾表示过：根据 Bitfinex 和 Tether 的服务条款，与 Bitfinex 或 Tether 进行交易的“ECPs”必须是外国实体。尽管这些外国实体可能有股东或人员居住在美国或纽约，或以其他方式与之接触，但 Bitfinex 和 Tether 的客户本身就是外国实体……Bitfinex 和 Tether 不与任何纽约 ECPs 进行交易。（详见：“终局将至，Bitfinex详细回应指控，听证会前最后一搏”）

针对 Bitfinex 和 Tether 的再次声明，NYAG 表示其并不关心纽约用户是否使用 USDT，他们关心的是 Bitfinex 和 Tether 高管在纽约开展虚拟货币交易。据 NYAG 的了解，Tether 的高管确实在在纽约生活、开展业务并努力开设账户，以便使用 Tether 和比特币及其他虚拟货币进行交易。

USDT是否故意避开纽约监管

纽约检方（NYAG）指控USDT方面（Bitfinex、Tether等）在2017年就开始有意避开纽约监管机构。纽约检方称，USDT方面自称通过纽约公关公司（注：Wachsman公司）服务纽约用户的说法极其“荒谬”。

对于纽约检方（NYSG）认为USDT方面“试图阻止调查”的指控，Bitfinex母公司iFinex的律师表示，USDT方面没有试图“阻止调查”，只是试图阻止纽约检方“强迫公司参与此次调查”。

双方诉讼回顾

2019 年 4 月 25 日 ，纽约检方首次将 Tether、Bitfinex 及其母公司 iFinex Inc. 告上法庭，指控Bitfinex 在资金托管过程中，造成了 8.5 亿美元的巨额亏损。事情发生后，公司并未向投资者透露过，试图隐瞒损失，并且把手伸向 Tether 公司用于兑付 USDT 的准备金，偷偷挪用了至少 7 亿美元来弥补财政亏空。纽约总检察长办公室还获得了冻结 Tether 资产初步禁令，并且要求两家公司提供约 6.25 亿美元和 9 亿美元信贷额度的文件。 

当日，Bitfinex 发文反击，称：“Bitfinex 和 Tether 的财务状况都很好”，这 8.5 亿美元并非“亏损”，是与第三方支付公司 Crypto Capital Corp 合作时发生的“意外”。而这笔巨额的加密资本金额并未丢失，只是被查封和保护。并且Bitfinex 指出纽约总检察长办公室严重越权并且充满恶意，指控文件中充满了虚假的结论，并坚持与纽约总检查长办公室作斗争。

5 月 21 日，NYAG 驳回了 Bitfinex 和 Tether 的抗议，有条件地批准了纽约总检察长调取其商业信息一事。美国 OTC 交易平台 Koi Trading 首席合规官 Harry Zhou 指出，基于证据，NYAG 已认定 Bitfinex 和 Tether 有超过 50% 的可能从事了“证券欺诈”。宏观上看，美国联邦和州的监管似乎已经达成了一个共识，要通过打击 Tether 来有效率地一次性打击所有依赖 Tether 的离岸交易所。

7 月 8 日，纽约总检察长办公室提交报告，描述了 Bitfinex 和 Tether 涉嫌在纽约州发行非法的交易证券，直到 2019 年 1 月还在纽约继续运营部分业务，而且是非注册证券运营商，这些文件被作为证据提交给 NYAG，证明它有权调查这些公司。

7 月 23 日，Bitfinex 和 Tether 提交了新的法律文件回应 NYAG 早前提出的“Bitfinex 和 Tether 一直在为纽约地区的客户提供服务”的指控，Bitfinex 和 Tether 声称 NYAG 指控其在2018年为纽约居民服务的论点具有误导性。

7月29日，USDT听证会，Bitfinex、Tether以及其母公司IFinex就‘是否有管辖权’、‘是否为纽约用户提供服务’等方面与纽约检方展开激烈讨论。

截至听证会结束，USDT场外价格为6.92元，溢价率攀升；Bitfinex平台币LEO价格为1.31美元，24小时上涨2.8%。据市场波动来看，此次 NYAG 的听证会带给 Tether 和 USDT 的影响并不大。

对此，DGroup创始人、Bitfinex股东赵东发布微博称，Bitfinex和Tether暂时没事了。但是，NYAG肯定还会继续盯着他们不放。美国想干掉Bitfinex和Tether，不是对错的问题，而是个政治问题，就像美国想干掉华为同一个道理。